在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问(wè广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常n)卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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